保荐代表人历史模拟试题_保荐代表人胜任能力考试题库
对属于被审计单位所有但存放在外的存货，如果函证的回函不能令人满意，注册会计师不应当考虑的是( )。
A. 审核与交易有关的证明文件
B. 亲自前往监盘
C. 委托当地会计师事务所负责监盘
D. 直接出具保留意见的审计报告
【答案】D
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根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法正确的是( )。
A. 一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》
B. 金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告
C. 一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机构，无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因
D. 以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议
E. 以定向形式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式，定向发行对象不超过三家
【答案】A
以下关于首发路演推介的说法正确的是( )。
A. 承销商的路演推介应当和发行人的一起进行
B. 发行人只能采用电话方式对公众进行路演
C. 路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介
D. 在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告
E. 承销商和发行人可以对投资者报价、发行价格提出建议或对二级市场交易价格做出预测
【答案】C
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