保荐代表人资格考试题库_证券保荐代表人考试题库
下列各投资者均是直接持股，不存在间接持股或一致行动人持股情况，则需要进行权益变动报告书披露的情形是( )。
A. 王某签署投资协议，拟认购挂牌公司15%股份
B. 钱某计划通过做市交易购入挂牌公司5%股份
C. 赵某一直持有挂牌公司15%股份不变
D. 张某原持有挂牌公司12%股份，从二级市场增持了1%股份
【答案】A
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根据《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》，下列关于私募机构新增挂牌条件的说法，正确的是( )。
A. 私募机构作为基金管理人在其管理基金中的出资额不得低于20%
B. 私募机构持续运营4年以上，且至少存在一支管理基金已实现退出
C. 管理费收入必须占收入来源的80%以上
D. 挂牌之前不存在以基金份额认购私募机构发行的股份或股票的情形
E. 私募股权类私募机构最近3年累计实缴资产管理规模在50亿元以上
【答案】D
关于绿色债券，下列说法不正确的是( )。
A. 发行绿色债券的企业不受发债指标限制
B. 主体信用评级AA+且运营情况较好的发行主体，可使用募集资金置换由在建绿色项目产生的高成本债务
C. 绿色债券非公开发行时认购的机构投资者应不超过200人，单笔认购不少于500万元人民币
D. 在资产负债率低于75%的前提下，核定发债规模时可不考察企业其他公司信用类产品的规模
E. 允许企业使用不超过30%的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金
【答案】E
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