证券从业资格证是从题库里抽题吗_证券从业资格证考试客观题
1. 下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是( )。
A. 有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任
B. 有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙
C. 有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格
D. 有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任
【答案】A
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2. 下列关于证券公司开展证券发行与承销业务的内部控制的说法，错误的是( )。
A. 证券公司应当对存在包销风险的投资银行项目实行集体决策
B. 证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作
C. 包销决议只能制作书面文件，并由参与决策的人员确认
D. 证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程
【答案】C
3. 证券公司应当建立健全( )，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并作出完整记录。
A. 客户回访制度
B. 操作监控制度
C. 客户投诉制度
D. 异常交易监控制度
【答案】A
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