证券从业资格刷题刷到吐_证券从业资格证金融题
1. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列有关证券公司中间介绍业务的说法，错误的是( )。
A. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议； 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。
B. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在3个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案
C. 基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担
D. 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司收付期货保证金
【答案】B
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2. 如果所驻国家或地区法律禁止或者限制证券公司境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》，证券公司采取其他措施无法有效控制风险，正确做法是( )。
A. 证券公司驻地分支机构应该执行驻地国家或地区的相关要求
B. 证券公司应考虑在适当情况下关闭境外分支机构
C. 证券公司应与所驻国家或地区进行协商解决
D. 证券公司应上报中国人民银行进行说明
【答案】B
3. 虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人是公司的( )。
A. 合伙人
B. 名义管理人
C. 隐名股东
D. 实际控制人
【答案】D
证券从业资格考试押题卷_证券从业资格证考试的真题
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