历年证券从业资格证真题_2021证券从业资格最新真题
1. 下列关于在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任的说法，错误的是( )。
A. 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款;属于国家工作人员的，可以给予处分
B. 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
C. 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款，没有业务收入或者业务收入不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务
D. 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款
【答案】A
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2. 证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为( )。
A. 证券经纪业务资格
B. 证券自营业务资格
C. 证券保荐与承销业务资格
D. 财务顾问业务资格
【答案】C
3. 证券公司应当建立健全( )，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并作出完整记录。
A. 客户回访制度
B. 操作监控制度
C. 客户投诉制度
D. 异常交易监控制度
【答案】A
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