证券从业【2022年】保荐代表人考试模拟试题_保荐代表人考试 教材
下列各投资者均是直接持股，不存在间接持股或一致行动人持股情况，则需要进行权益变动报告书披露的情形是( )。
A. 王某签署投资协议，拟认购挂牌公司15%股份
B. 钱某计划通过做市交易购入挂牌公司5%股份
C. 赵某一直持有挂牌公司15%股份不变
D. 张某原持有挂牌公司12%股份，从二级市场增持了1%股份
【答案】A
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根据《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》，下列关于私募机构新增挂牌条件的说法，正确的是( )。
A. 私募机构作为基金管理人在其管理基金中的出资额不得低于20%
B. 私募机构持续运营4年以上，且至少存在一支管理基金已实现退出
C. 管理费收入必须占收入来源的80%以上
D. 挂牌之前不存在以基金份额认购私募机构发行的股份或股票的情形
E. 私募股权类私募机构最近3年累计实缴资产管理规模在50亿元以上
【答案】D
以下关于首发路演推介的说法正确的是( )。
A. 承销商的路演推介应当和发行人的一起进行
B. 发行人只能采用电话方式对公众进行路演
C. 路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介
D. 在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告
E. 承销商和发行人可以对投资者报价、发行价格提出建议或对二级市场交易价格做出预测
【答案】C
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