证券从业资格证刷题_从业证券资格模拟考试100题
1. 下列关于在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任的说法，错误的是( )。
A. 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款;属于国家工作人员的，可以给予处分
B. 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
C. 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款，没有业务收入或者业务收入不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务
D. 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款
【答案】A
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2. 下列说法不符合证券公司内部控制要求的是( )。
A. 证券公司电脑部门人员可以兼任资金清算人员
B. 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一
C. 前台业务运作与后台管理支持应当分离
D. 证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制
【答案】A
3. 虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人是公司的( )。
A. 合伙人
B. 名义管理人
C. 隐名股东
D. 实际控制人
【答案】D
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