保荐代表人考试题库精选_考保荐代表人教材
下列各投资者均是直接持股,不存在间接持股或一致行动人持股情况,则需要进行权益变动报告书披露的情形是( )。
A. 王某签署投资协议,拟认购挂牌公司15%股份
B. 钱某计划通过做市交易购入挂牌公司5%股份
C. 赵某一直持有挂牌公司15%股份不变
D. 张某原持有挂牌公司12%股份,从二级市场增持了1%股份
【答案】A
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根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》,下列说法正确的是( )。
A. 一次足额发行或限额内分期发行金融债券,发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日,按相关要求将有关文件报中国人民银行备案,并提交《金融债券备案登记表》
B. 金融债券以招标承销方式发行的,主承销商应提交尽职调查报告
C. 一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如发行人单纯变动信用评级机构,无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因
D. 以协议承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议
E. 以定向形式发行金融债券的,应优先选择协议承销方式,定向发行对象不超过三家
【答案】A
关于挂牌企业创新层营业收入标准,以下描述正确的是( )。
A. 最近两年营业收入复合增长率必须不低于50%,营业收入可以不连续增长
B. 最近两年营业收入平均不低于6000万元,且持续增长
C. 股本不少于3000万股
D. 截止上一年度最后一个转让日,股本不少于2000万股
【答案】B
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