2022保荐代表人真题模拟_保荐代表人考试官方题库
关于上交所科创板首次公开发行股票的回拨，下列说法正确的是( )。
A. 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，应当回拨给网下投资者
B. 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商应当中止发行，可以将网下发行部分向网上回拨
C. 首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的5%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的10%;回拨后网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的80%
D. 根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购;每3000元市值可申购一个申购单位，不足3000元的部分不计入申购额度
E. 每一个新股申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股，如超过则该笔申购无效
【答案】E
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根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法正确的是( )。
A. 一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》
B. 金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告
C. 一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机构，无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因
D. 以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议
E. 以定向形式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式，定向发行对象不超过三家
【答案】A
关于绿色债券，下列说法不正确的是( )。
A. 发行绿色债券的企业不受发债指标限制
B. 主体信用评级AA+且运营情况较好的发行主体，可使用募集资金置换由在建绿色项目产生的高成本债务
C. 绿色债券非公开发行时认购的机构投资者应不超过200人，单笔认购不少于500万元人民币
D. 在资产负债率低于75%的前提下，核定发债规模时可不考察企业其他公司信用类产品的规模
E. 允许企业使用不超过30%的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金
【答案】E
保荐代表人的模拟试题_保荐代表人【2022年】题库
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