证券从业资格证考试真题_考证券从业资格证考前押题有用吗
1. 上市公司应当在每一会计年度结束之日起( )月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。
A. 三个
B. 两个
C. 一个
D. 四个
【答案】D
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2. 下列关于证券公司开展证券发行与承销业务的内部控制的说法，错误的是( )。
A. 证券公司应当对存在包销风险的投资银行项目实行集体决策
B. 证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作
C. 包销决议只能制作书面文件，并由参与决策的人员确认
D. 证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程
【答案】C
3. 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，下列关于证券公司开展股票期权业务的说法，错误的是( )。
A. 证券公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险
B. 投资者应当在证券公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
C. 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D. 证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格，不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金在任何情况下都不得参与股票期权交易
【答案】D
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