证券从业资格考试选择题_考证券从业资格刷什么题
1. 下列关于在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任的说法，错误的是( )。
A. 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款;属于国家工作人员的，可以给予处分
B. 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
C. 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款，没有业务收入或者业务收入不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务
D. 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款
【答案】A
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2. 如果所驻国家或地区法律禁止或者限制证券公司境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》，证券公司采取其他措施无法有效控制风险，正确做法是( )。
A. 证券公司驻地分支机构应该执行驻地国家或地区的相关要求
B. 证券公司应考虑在适当情况下关闭境外分支机构
C. 证券公司应与所驻国家或地区进行协商解决
D. 证券公司应上报中国人民银行进行说明
【答案】B
3. 决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是( )履行的合规管理职责。
A. 董事会
B. 股东(大)会
C. 经营管理主要负责人
D. 分支机构负责人
【答案】A
证券从业资格2000题_证券从业资格证只有选择题
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