2022保荐代表人考试刷题_注册保荐代表人考试教材
下列在上市公司控股股东处任职的人可以在上市公司担任高级管理人员的是( )。
A. 控股股东投资部员工
B. 控股股东财务经理
C. 控股股东董事
D. 控股股东总经理
【答案】C
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根据《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》，下列关于私募机构新增挂牌条件的说法，正确的是( )。
A. 私募机构作为基金管理人在其管理基金中的出资额不得低于20%
B. 私募机构持续运营4年以上，且至少存在一支管理基金已实现退出
C. 管理费收入必须占收入来源的80%以上
D. 挂牌之前不存在以基金份额认购私募机构发行的股份或股票的情形
E. 私募股权类私募机构最近3年累计实缴资产管理规模在50亿元以上
【答案】D
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于配售的说法正确的是( )。
A. 公募养老社保类、年金保险类有效申购不足安排数量的，发行人应中止发行
B. 公募养老社保类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例
C. 同类配售对象获得配售的比例可以不相同
D. 主承销商对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募养老社保类投资者的配售比例应当不高于其他承诺相同限售期的投资者
【答案】B
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