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《证券市场基本法律法规》考试题库-必背知识点
证券从业法律法规真题及答案-2021证券从业资格教材pdf
一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1下列关于法律关系的说法，错误的是（ ）。[2019年6月真题]
A．法律主体主要包含自然人、组织和国家
B．法律关系客体包含人格
C．法律关系由主体、客体与内容构成
D．对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力
【答案】D查看答案
【解析】法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。法律关系的主体，简称为“法律主体”，是法律关系的参加者，主要包括自然人，组织和国家三类。法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。D项，对自然人来说，有权利能力并不一定有行为能力。
2下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（ ）。[2019年3月真题]
A．《证券公司融资融券业务管理办法》
B．《期货交易管理条例》
C．《中华人民共和国公司法》
D．《中华人民共和国证券投资基金法》
【答案】A查看答案
【解析】B项，属于行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件；CD两项属于法律，是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。
3《证券公司监督管理条例》属于（ ）。[2018年10月真题]
A．法律
B．部门规章
C．行政法规
D．自律管理规则
【答案】C查看答案
【解析】《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规，于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布，自2008年6月1日起施行。
本书是证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》科目的过关必做习题集（含历年真题），本书遵循最新考试大纲的章目编排，共分为4章，并根据大纲要求及相关法律法规精选了约1200道习题，其中包括部分近年机考真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对所有习题进行了详细的分析和解答。
4下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是（ ）。[2017年6月真题]
A．《证券公司融资融券业务管理办法》
B．《公司债券发行与交易管理办法》
C．《证券公司监督管理条例》
D．《中华人民共和国证券投资基金法》
【答案】C查看答案
【解析】由国务院制定并颁布的证券行政法规主要包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。
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