保荐代表人考试陷阱题分析及答案_保荐代表人考试教材
关于上交所科创板首次公开发行股票的回拨，下列说法正确的是( )。
A. 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，应当回拨给网下投资者
B. 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商应当中止发行，可以将网下发行部分向网上回拨
C. 首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的5%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的10%;回拨后网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的80%
D. 根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购;每3000元市值可申购一个申购单位，不足3000元的部分不计入申购额度
E. 每一个新股申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股，如超过则该笔申购无效
【答案】E
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下列机构中，依法不可以担任存托凭证存托人的是( )。
A. 证券公司
B. 证券服务机构
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 中国证券登记结算有限责任公司的子公司
E. 经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行
【答案】B
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于配售的说法正确的是( )。
A. 公募养老社保类、年金保险类有效申购不足安排数量的，发行人应中止发行
B. 公募养老社保类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例
C. 同类配售对象获得配售的比例可以不相同
D. 主承销商对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募养老社保类投资者的配售比例应当不高于其他承诺相同限售期的投资者
【答案】B
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