证券从业资格考试历届真题_证券从业资格考试刷题app推荐
1. 下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是( )。
A. 发行数额在100万元以上的
B. 发行数额在500万元以上的
C. 发行数额在200万元以上的
D. 发行数额在300万元以上的
【答案】B
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2. 客户对证券经纪商发出的委托指令不能以( )的形式出现。
A. 电话委托
B. 柜台委托
C. 口头委托
D. 传真委托
【答案】C
3. 证券公司应当建立健全( )，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并作出完整记录。
A. 客户回访制度
B. 操作监控制度
C. 客户投诉制度
D. 异常交易监控制度
【答案】A
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