证券从业资格考试刷题_证券从业资格考试会不会考原题
1. A公司拟公开发行股份,甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商,下列证券公司的做法中,错误的是( )。
A. 丁公司工作人员向A公司的主要负责人介绍承销业务的主要流程
B. 甲公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质
C. 丙公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会
D. 乙公司工作人员邀请A公司主要负责人来乙公司参观
【答案】C
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2. 非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的,由所在地( )予以取缔。
A. 银监局
B. 县级以上地方人民政府
C. 人民法院
D. 证监局
【答案】B
3. 决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是( )履行的合规管理职责。
A. 董事会
B. 股东(大)会
C. 经营管理主要负责人
D. 分支机构负责人
【答案】A
证券从业资格考试历年真题及答案_证券从业资格考试真题回顾
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