证券从业资格考试历届真题_证券从业资格证题目6月真题
1. A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列证券公司的做法中，错误的是( )。
A. 丁公司工作人员向A公司的主要负责人介绍承销业务的主要流程
B. 甲公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质
C. 丙公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会
D. 乙公司工作人员邀请A公司主要负责人来乙公司参观
【答案】C
查看完整版： 
证券从业资格考试试题-试题答案-模拟试题下载
2. 创业板上市公司的董事长、经理、( )应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A. 相关披露事项的负责人
B. 董事会秘书
C. 财务负责人
D. 独立董事
【答案】B
3. 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，下列关于证券公司开展股票期权业务的说法，错误的是( )。
A. 证券公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险
B. 投资者应当在证券公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
C. 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D. 证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格，不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金在任何情况下都不得参与股票期权交易
【答案】D
证券从业资格考试真题及答案下载_证券从业资格法律法规是考原题吗
查看完整版： 证券从业资格考试试题-试题答案-模拟试题下载
免责声明：本文内容源于网友提供或网络搜集，仅供个人研究、交流学习使用，转载出于传递更多信息和学习之目的。如果您发现有涉嫌版权内容，请通知本站客服，一经查实，本站将立刻更改或删除。
