证券从业资格考试漏题_证券从业资格证做真题还是模拟题
1. A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列证券公司的做法中，错误的是( )。
A. 丁公司工作人员向A公司的主要负责人介绍承销业务的主要流程
B. 甲公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质
C. 丙公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会
D. 乙公司工作人员邀请A公司主要负责人来乙公司参观
【答案】C
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2. 下列不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形是( )。
A. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕已经超过5年
B. 净资产高于实收资本的50%
C. 不能清偿到期债务
D. 或有负债不超过净资产的30%
【答案】C
3. 证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由( )撤销证券业务许可。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 证券监督管理机构
D. 工商管理部门
【答案】C
证券从业资格证考试历年真题_证券从业资格证分章节真题练习
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