证券从业资格证刷真题_证券从业资格证书刷题app
1. A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列证券公司的做法中，错误的是( )。
A. 丁公司工作人员向A公司的主要负责人介绍承销业务的主要流程
B. 甲公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质
C. 丙公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会
D. 乙公司工作人员邀请A公司主要负责人来乙公司参观
【答案】C
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2. 下列说法不符合证券公司内部控制要求的是( )。
A. 证券公司电脑部门人员可以兼任资金清算人员
B. 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一
C. 前台业务运作与后台管理支持应当分离
D. 证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制
【答案】A
3. 证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由( )撤销证券业务许可。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 证券监督管理机构
D. 工商管理部门
【答案】C
证券从业资格考试真题试卷_证券从业资格考试改版后题
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